Gioben Capital LLC

CONTRATO DE ASESORAMIENTODE
INVERSIONES

20852 NE 32nd Ave
Aventura, FL 33180

El abajo firmante (“Cliente”), estando debidamente autorizado, ha establecido una cuenta (la “Cuenta”) y por el presente acepta contratar a Gioben Capital LLC (“GBCAPLLC”) segúnlos siguientes términos y condiciones.

I.Designación de GBCAPLLC.

Por el presente, el Cliente designa a GBCAPLLC como asesor de inversiones para la Cuenta. El Cliente acepta notificar de inmediato a GBCAPLLC por escrito de cualquier cambio en la información contenida en la Declaración de Política de Inversión u otra información pertinente a la Cuenta y proporcionar a GBCAPLLC un aviso previo por escrito de cualquier cambio en la identidad de las personas autorizadas para actuar en nombre del Cliente con respecto a la Cuenta.

II.Servicios entregados por GBCAPLLC.

Mediante la celebración de este Acuerdo, GBCAPLLC acepta el nombramiento como asesor de inversiones para la Cuenta y asimismo acuerda, a partir de la fecha de vigencia establecida en la página de firma a continuación, proporcionar los servicios que se indican a continuación:

(a)  supervisar y dirigir las inversiones de la Cuenta de acuerdo con los objetivos de inversión del Cliente.

b) evaluar y examinar las inversiones de la Cuenta.

Se entiende y se acuerda que GBCAPLLC, en el mantenimiento de registros para sus propios fines, o al poner dichos registros o la información contenida en ellos a disposición del Cliente o cualquier otra persona bajo la dirección del Cliente, no asume responsabilidad por la exactitud de la información proporcionada por el Cliente o cualquier otra persona.

III.Autoridad

(Gestión discrecional de inversiones)

 Salvo que se establezca lo contrario en este Acuerdo, el Cliente autoriza a GBCAPLLC a investigar, comprar y vender en nombre del Cliente, diversos valores e inversiones.  GBCAPLLC está autorizado a ejecutar compras y ventas de valores en nombre del Cliente sin consultar al Cliente con respecto a cada venta o compra. Sin embargo, el Cliente puede rescindir la autoridad discrecional de GBCAPLLC inmediatamente después de una notificación por escrito.

(Gestión de inversiones no discrecional)

GBCAPLLC está autorizado a ejecutar compras y ventas de valores solo después de obtener el permiso del Cliente con respecto a cada transacción.

IV.Cuenta/s del Cliente.

El Cliente ha abierto o abrirá una cuenta con un custodio u otro tercero autorizado (el “Custodio”) para la ejecución de transacciones de valores y servicios de custodia. El Custodio en el momento de la celebración de este Acuerdo se identifica en el Anexo III del presente documento. Todos los fondos/valores se entregarán únicamente entre el Cliente y el Custodio. Por el presente, el Cliente autoriza a GBCAPLLC a recibir del Custodio una copia de cualquier acuerdo entre el Cliente y el Custodio vigente en cualquier momento con respecto a la Cuenta. Si la identidad del Custodio del Cliente cambia, entonces el Cliente proporcionará a GBCAPLLC un aviso por escrito del cambio. Si el Cliente elige usar un custodio que no sea el custodio sugerido por GBCAPLLC, entonces es posible que GBCAPLLC no pueda negociar las mejores tasas de comisión.

V.Servicio a otros clientes.

Se entiende que GBCAPLLC puede realizar servicios de asesoramiento de inversión para diversos clientes y que los servicios prestados por GBCAPLLC se prestan de forma no exclusiva. El Cliente acepta que GBCAPLLC puede asesorar y tomar medidas en el desempeño de sus funciones con respecto a cualquiera de sus otros clientes que puedan diferir con el asesoramiento dado o las medidas tomadas con respecto a la Cuenta. Nada en este Acuerdo se considerará como que  GBCAPLLC contrae  obligación alguna de adquirir para la Cuenta una posición en cualquier valor que GBCAPLLC, sus directores o sus empleados puedan adquirir para sus propias cuentas o para la cuenta de cualquier otro cliente, si a la entera y absoluta discreción de GBCAPLLC no es por ninguna razón práctico o deseable adquirir una posición en dicha seguridad para la Cuenta.

VI.Información Privilegiada

GBCAPLLC no tendrá la obligación de tratar de obtener ninguna información material no pública (“privilegiada”) sobre ningún emisor de valores y no comprará, venderá ni recomendará para la Cuenta los valores de ningún emisor sobre la base de dicha información que pueda llegar a su posesión.

VII.Responsabilidades/Obligaciones.

GBCAPLLC no será responsable ante el Cliente por actos u omisiones independientes de terceros.  Una persona que no sea parte de este Acuerdo no tiene derecho a hacer cumplir ningún término de este Acuerdo y no se considerará que este Acuerdo crea ningún derecho en favor de terceros.

VIII.Poderes.

GBCAPLLC no solicitará ni aceptará autoridad de voto para los valores de los clientes. Los clientes recibirán poderes directamente del emisor del valor o del custodio. Los clientes deben dirigir todas las preguntas del poder al emisor del valor.

IX.Tarifas

La compensación de GBCAPLLC por sus servicios prestados en virtud del presente se calculará de acuerdo con la Lista de Tarifas adjunta al presente como Anexo II. El Cliente recibirá un aviso por escrito con treinta (30) días de anticipación de cualquier aumento propuesto en las tarifas. Cualquier aumento de las tarifas irá acompañado de una modificación o de la ejecución de un nuevo contrato, con firmas de ambas partes que demuestren la aceptación de las nuevas tarifas.

X.Valorización.

Al calcular el valor de mercado de cualquier inversión de la Cuenta, los valores de la Cuenta que estén siendo cotizados en una bolsa de valores nacional o que de otro modo estén siendo sujetos a la información actual de la última venta se valorizarán en la cantidad informada en la declaración que el Cliente reciba del Custodio. Dichos valores que no se negocien ni estén sujetos a la última notificación de venta se valorizarán al precio de oferta disponible más reciente reflejado en las cotizaciones proporcionadas a GBCAPLLC por las fuentes que considere apropiadas. Cualquier otro valor se valorará de la manera que GBCAPLLC y el Cliente determinen de buena fe para reflejar el valor adecuado de mercado del valor.

XI.Representaciones por parte del Cliente.

La ejecución y entrega de este Acuerdo por parte del Cliente constituirá las representaciones por parte del Cliente mientras los términos del presente no infrinjan ninguna obligación por la cual el Cliente está obligado, ya sea que surja por contrato, operación de la Ley o de otra manera. Si el Cliente es una entidad distinta de una persona física (a) este Acuerdo ha sido debidamente autorizado por la acción apropiada y es vinculante para el Cliente de acuerdo con sus términos; y (b) el Cliente entregará a GBCAPLLC la evidencia de dicha autoridad que GBCAPLLC pueda requerir razonablemente, ya sea a través de una resolución corporativa certificada o de otra manera; GBCAPLLC es responsable solo de la Cuenta y no de la diversificación o inversión prudente de ningún activo externo o tenencias del Cliente.

El siguiente lenguaje de esta sección se aplica solo si su Cuenta es para un (a) plan de pensiones u otro plan de beneficios para empleados (incluido un plan 401 (k)) regido por la Ley de Seguridad de Ingresos de Jubilación de empleados de 1974, según enmendada (“ERISA”); (b) plan de jubilación calificado para impuestos bajo la sección 401 (a) del Código de Rentas Internas de 1986, según enmendado (el “Código”), y no cubierto por ERISA; o c) una cuenta de jubilación individual bajo dicho Código.

El Cliente declara que GBCAPLLC ha recibido copias verdaderas y completas de todos los documentos que establecen y rigen el plan y demuestran la autoridad del Cliente para retener GBCAPLLC. El Cliente reconoce que el Cliente es un “fiduciario nombrado” con respecto al control o la gestión de los activos en la Cuenta. El Cliente proporcionará de inmediato a GBCAPLLC los documentos del plan rector, cualquier modificación al plan, y el Cliente acepta que, si alguna modificación afecta los derechos u obligaciones de GBCAPLLC, entonces la modificación será vinculante para GBCAPLLC solo cuando GBCAPLLC lo acuerde por escrito. Si la Cuenta contiene solo una parte de los activos del plan, entonces el Cliente entiende que GBCAPLLC no tendrá ninguna responsabilidad por la diversificación de todas las inversiones del plan y que GBCAPLLC no tendrá ningún deber, responsabilidad u obligación por los activos del Cliente que no estén en la Cuenta. Si la Ley de Seguridad de Ingresos de Jubilación de los Empleados de 1974, según enmendada (“ERISA”) u otra ley aplicable requiere fianzas con respecto a los activos en la Cuenta, entonces, previa solicitud por escrito de GBCAPLLC, el Cliente obtendrá y mantendrá a expensas del Cliente una fianza que satisfaga los requisitos de la Sección 412 de ERISA y cubra a GBCAPLLC y las personas afiliadas de GBCAPLLC.

XII.Representaciones por parte de GBCAPLLC.

Mediante la celebración de este Acuerdo, GBCAPLLC declara y confirma que está registrado como asesor de inversiones o exento de registro de conformidad con las leyes y regulaciones aplicables.

XIII.Modificación; Terminación.

Este Acuerdo contiene el acuerdo completo entre las partes, no puede ser modificado o enmendado excepto si fuese por escrito según lo celebrado por ambas partes, y permanecerá en vigor y efecto a menos que sea rescindido por cualquiera de las partes como se trata en este documento. El Cliente puede rescindir el Acuerdo dentro de los cinco (5) días hábiles posteriores a la firma del Acuerdo, sin penalizaciones ni cargos.

XIV.Notificaciones

Todas las notificaciones y otras comunicaciones contempladas en este Acuerdo se considerarán debidamente entregadas si se transmiten a GBCAPLLC a la dirección establecida en la carátula de este Acuerdo a la atención de su Director de Cumplimiento, y al Cliente en la dirección que aparece a continuación, o en cualquier otra dirección o direcciones que se especifiquen,  en cada caso, estas tienen que ser dadas por escrito.  

XV.Ley Aplicable.

La validez de este Acuerdo y los derechos y responsabilidades de las partes en virtud del presente se determinarán de acuerdo con las leyes del estado en el que reside el Cliente, excepto en la medida en que lo impida ERISA u otras leyes o regulaciones federales o estatales.

XVI.Anexos

Los siguientes Anexos están siendo adjuntos al siguiente documento, como parte de este Acuerdo:

Anexo I – Identificación de las cuentas

Anexo II –Tabla de Tarifas

Anexo III –  Identificación del custodio

Anexo IV – Declaración de las normas de inversión

XVII.Recibo

El Cliente reconoce que recibió el Formulario ADV Partes 2A y 2B, y de la Declaración de Política de Privacidad de GBCAPLLC.

XVIII.Consent to Electronic Delivery

Por la presente, el Cliente acepta recibir por correo electrónico u otro método de entrega electrónica diversas comunicaciones, documentos y notificaciones de GBCAPLLC. Estos elementos pueden incluir, entre otros: todas las declaraciones o informes producidos por GBCAPLLC; confirmaciones comerciales; facturas de facturación; todos los folletos del Formulario ADV; declaraciones de política de privacidad; y cualquier otro aviso o documentación que GBCAPLLC decida proporcionar de forma continua u ocasional. El Cliente acepta notificar inmediatamente a GBCAPLLC de cualquier cambio en la dirección de correo electrónico del Cliente que se muestra a continuación u otra dirección de entrega electrónica.

XIX.Cesión.

Ninguna de las partes de este Acuerdo podrá realizar ninguna cesión de este Acuerdo sin el consentimiento previo por escrito de la otra parte. Sujeto a lo anterior, este Acuerdo redundará en beneficio y será vinculante para las partes del presente, y cada uno de sus respectivos sucesores y cesionarios permitidos.

XX.Relación Confidencial.

Toda la información y el asesoramiento proporcionado por cualquiera de las partes a la otra se tratará como confidencial y no se divulgará a terceros, excepto según lo exija la Ley y como se describe en la Declaración de política de privacidad de GBCAPLLC.

XXI.Muerte o Discapacidad.

Si el Cliente es una persona física, entonces la muerte, incapacidad, discapacidad o incompetencia del Cliente no terminará ni cambiará los términos de este Acuerdo. Sin embargo, el tutor, albacea, apoderado u otro representante autorizado del Cliente puede rescindir este Acuerdo dando a GBCAPLLC un aviso por escrito de acuerdo con las disposiciones de terminación de este Acuerdo.

XXII.Titularidad de los Bienes.

El Cliente declara que los activos en la Cuenta pertenecen al Cliente libres de cualquier gravamen. Esto es a menos que el Cliente haya notificado, o en el futuro notifique a GBCAPLLC por escrito sobre esto.

XXIII.Condiciones del Mercado.

El Cliente reconoce que el desempeño pasado de GBCAPLLC y el asesoramiento con respecto a las cuentas de los clientes no pueden garantizar resultados futuros. AL IGUAL QUE CON TODAS LAS INVERSIONES DE MERCADO, LAS INVERSIONES DE LOS CLIENTES PUEDEN APRECIARSE O DEPRECIARSE. GBCAPLLC no garantiza que los servicios ofrecidos resulten en ganancias.